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标题: 西太银行调查结果出炉，CEO：没大毛病！ [打印本页]

作者: 澳洲财经见闻 时间: 2020-6-4 09:00
标题: 西太银行调查结果出炉，CEO：没大毛病！

据《澳洲财经见闻》此前报道，澳大利亚第二大银行西太银行（Westpac）由于系统漏洞而导致违反反恐及反洗钱法案（AML/CTF），并遭到监管部门AUSTRAC起诉。

最新消息显示，西太银行新首席执行官皮特·金（Peter King）以及新董事会主席约翰·麦克法轮（John McFarlane）表示将上庭为银行辩护。此前市场广泛分析认为，西太银行极有可能与AUSTRAC达成庭外和解（私了，罚款预计为10亿澳币）。

皮特表示，为避免此类事件发生，银行已经开展了大范围的内部调查，并发现：

反恐及反洗钱（AML/CTF）法案在企业内部的理解程度不足该法案在企业内部的合规过程中并没有绑定责任义务制执行该法案的专业人员数量不足但是，皮特也强调，该事件是由于法案复杂程度高而且银行规模庞大导致，银行在风气和企业文化上并“没毛病”，这种事件更不可能是有意而为。不过已经取消涉案员工价值2000万澳币总额的奖金。

据调查，全澳四大银行之首的联邦银行（CBA）在不久前也因为违反该法案而遭到政府罚款7亿澳币。

发布者：Tonald_Drump，转载请注明出处：www.afndaily.com

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