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ACB News《澳华财经在线》10月27日讯 澳大利亚联邦法院周三裁定，澳大利亚联邦银行（CBA）旗下股票交易平台联邦证券（CommSec）及其原顾问服务部门AUSIEX（前称CommSec Adviser Services）应对“系统性合规失败”负责，因此对这两家实体分别处以2000万澳元和712万澳元的罚款。
这是澳大利亚有史以来因违反市场诚信规则而处以的最大罚款。
裁定称，在超过12万次交易中，CommSec向客户超额收取费用，总金额超过430万澳元。此外，CommSec存在未能遵守客户资金对账要求和未就某些市场交易向客户进行确认等一系列违规行为。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）副主席Sarah Court对此表示，CommSec和AUSIEX在9年间表现出广泛的系统性合规失败。“当市场参与者不遵守市场诚信规则时，他们就会破坏澳大利亚金融市场的诚信。正如今天的决定所表明的那样，这种行为将招致重大的处罚。如果市场和交易参与者不遵守规定，ASIC将继续采取行动并寻求重大处罚。”
除罚款以外，联邦法院还下令对与CommSec和AUSIEX提供金融服务有关的所有系统和机构进行独立审查和评估，并对这些实体所采取的补救措施进行审查。
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