前财务顾问盗取客户近300万资金 麦格理因监管失责引ASIC诉讼

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ACB News《澳华财经在线》4月11日讯 ASIC澳洲证券投资委员会近日向联邦法院对麦格理银行提起民事处罚诉讼，指控其未能充分监管第三方（如金融顾问）针对客户现金管理账户的交易。

ASIC指控称，相关影响包括前财务顾问Ross Andrew Hopkins（已被定刑）未经授权支取麦格理客户多达290万澳元资金。

ASIC副主席Sarah Court表示：“Hopkins先生滥用麦格理的系统，凭借他的收费权限处理交易，窃取客户资金。而麦格理银行未能正确检测和防止这些未经授权的费用交易，其中有诸多交易每笔均超过10000澳元。

“ASIC的诉讼案不仅仅是针对Hopkins的行为，而是麦格理银行多次未能采取适当措施监控、检测和防止未经授权的交易，”Cour女士总结道。

经ASIC干预后，自2021年12月起，麦格理银行已经以特惠的方式向Hopkins的客户提供约350万澳元经济补偿。

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