ASIC今年上半年重拳出击后成果喜人 承诺将对市场不当行为采取进一步行动

( 图片来源：《澳华财经在线》)

ACB News《澳华财经在线》8月3日讯 继2023年上半年取得重大成绩后，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）本周三公告称，该机构将在未来几个月继续针对市场不当行为采取强有力执法行动，以保护消费者免受伤害并维护市场诚信。

ASIC执法和监管更新报告显示，在截至2023年6月30日的半年中，该机构推动了针对市场不当行为判定的1.091亿美元民事罚款。大型成功案例包括今年3月推动特斯拉澳洲公司（Tesla Australia）前董事Kurt Schlosser内幕交易指控罪落地及今年4月取消币安（Binance Australia）在澳大利亚衍生品业务的金融服务许可证等。

（延伸阅读《Tesla Australia前董事之一因内幕交易获刑 被判两年零六个月监禁》）

ASIC称，该机构将继续监督市场参与者对卖空制度的遵守情况，继续打击“洗绿”行为并呼吁金融机构改进处理诈骗的方法。

去年10月，ASIC对上市能源企业Tlou Energy开出了首张“洗绿”违规罚单。并在此后持续强化“洗绿”打击行动。

（延伸阅读《ASIC公布2023年执法重点优先打击洗绿、掠夺性贷款和投资诈骗》、《上市能源公司Tlou被控违规 ASIC首次“洗绿”打击行动开出超5万澳元罚单》、《ACCC誓言对过半“洗绿”企业予以打击 澳监管重锤相继落下急塑可持续金融环境》）

ASIC副主席Sarah Court对此表示，“促进市场诚信并处理将消费者和投资者置于风险中的不当行为是ASIC的长期优先事项。我们继续致力于打击内幕交易和市场操纵行为，我们预计将在未来几个月内对相关不当行为采取进一步行动。”

据最新消息，ASIC澳大利亚证券投资委员会已经在联邦法院对社交投资平台eToro的澳大利亚分公司eToro Aus Capital Limited提起诉讼，涉及后者高风险的合约差价产品的设计和销售方面存在的问题。

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