2712万！ CommSec联邦证券因向客户超额收费收到澳洲史上诚信违规最大金额罚款

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ACB News《澳华财经在线》10月28日讯  澳洲司法及行业监管部门对金融行业的合规运营监管从未停止过。今年以来，金融从业机构和个人受到监管部门的警告、处罚甚至刑事判决的案例不断出现，与此同时，亦有金融机构因合规问题被曝出面临集体诉讼。详见《知名CFD经纪商IG Markets或面临2万名投资者集体诉讼》。

金融机构其中因收费不当被曝出的问题数量众多，涉及的违规收费数字触目惊心，成为行业审查监管的重点。详见《澳洲金融系统不当收费行为尚未完全纠正 仍需支付16亿澳元》。

澳大利亚联邦法院本周三裁定，澳大利亚联邦银行（CBA）旗下股票交易平台联邦证券（CommSec）及其原顾问服务部门AUSIEX（前称CommSec Adviser Services）应对“系统性合规失败”负责，因此对这两家实体分别处以2000万澳元和712万澳元的罚款。

罚款总金额2700余万澳元，这是澳大利亚有史以来因违反市场诚信规则（Market integrity Rules）而处以的金额最大的罚款。

裁定称，在超过12万次交易中，CommSec向客户超额收取经纪费用，总金额超过430万澳元。此外，CommSec存在未能遵守客户资金对账要求、未就某些市场交易向客户进行确认、在接受客户首次在市场上购买权证订单前未与客户签订所需的参与权证交易的相关协议表格并提供相关说明手册等不合规行为。

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）副主席Sarah Court女士表示，CommSec和AUSIEX在9年间表现出广泛的系统性合规失败。“当市场参与者不遵守市场诚信规则时，他们就会破坏澳大利亚金融市场的诚信。正如今天的决定所表明的那样，这种行为将招致重大的处罚。如果市场和交易参与者不遵守规定，ASIC将继续采取行动并寻求重大处罚。”

除罚款以外，联邦法院还下令对与CommSec和AUSIEX提供金融服务有关的所有系统和机构进行独立审查和评估，并对这些实体所采取的补救措施进行审查。

周三同日，因误导和未能向客户兑现对冲账户相关费用减免和利率折扣等优惠承诺，ANZ 澳新银行被ASIC澳大利亚证监会处以2500万澳元罚款。 

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