【财经要闻】
2712万！ 澳洲最大券商CommSec联邦证券因向客户超额收费收到澳洲史上诚信违规最大金额罚款
澳洲司法及行业监管部门对金融行业的合规运营监管从未停止过。今年以来，金融从业机构和个人受到监管部门的警告、处罚甚至刑事判决的案例不断出现，与此同时，亦有金融机构因合规问题被曝出面临集体诉讼。详见《知名CFD经纪商IG Markets或面临2万名投资者集体诉讼》。
金融机构其中因收费不当被曝出的问题数量众多，涉及的违规收费数字触目惊心，成为行业审查监管的重点。详见《澳洲金融系统不当收费行为尚未完全纠正 仍需支付16亿澳元》。
澳大利亚联邦法院本周三裁定，澳大利亚联邦银行（CBA）旗下股票交易平台联邦证券（CommSec）及其原顾问服务部门AUSIEX（前称CommSec Adviser Services）应对“系统性合规失败”负责，因此对这两家实体分别处以2000万澳元和712万澳元的罚款。
罚款总金额2700余万澳元，这是澳大利亚有史以来因违反市场诚信规则（Market integrity Rules）而处以的金额最大的罚款。
裁定称，在超过12万次交易中，CommSec向客户超额收取经纪费用，总金额超过430万澳元。此外，CommSec存在未能遵守客户资金对账要求、未就某些市场交易向客户进行确认、在接受客户首次在市场上购买权证订单前未与客户签订所需的参与权证交易的相关协议表格并提供相关说明手册等不合规行为。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）副主席Sarah Court女士表示，CommSec和AUSIEX在9年间表现出广泛的系统性合规失败。“当市场参与者不遵守市场诚信规则时，他们就会破坏澳大利亚金融市场的诚信。正如今天的决定所表明的那样，这种行为将招致重大的处罚。如果市场和交易参与者不遵守规定，ASIC将继续采取行动并寻求重大处罚。”
除罚款以外，联邦法院还下令对与CommSec和AUSIEX提供金融服务有关的所有系统和机构进行独立审查和评估，并对这些实体所采取的补救措施进行审查。
周三同日，因误导和未能向客户兑现对冲账户相关费用减免和利率折扣等优惠承诺，ANZ 澳新银行被ASIC澳大利亚证监会处以2500万澳元罚款。
澳洲首府城市房价迎最大季度跌幅 各区房价表现分化 悉尼华人重镇Eastwood公寓房价年跌幅逾2成
根据澳洲房地产网站Domain的最新数据，受利率上升、通胀飙升和家庭债务水平高企影响，全澳首府城市房价在第三季度下跌4%，为有史以来最大的季度跌幅。
数据显示，第三季度悉尼独立房价格暴跌5.3%，墨尔本和布里斯班各下跌4.3%，堪培拉、霍巴特、珀斯和达尔文分别下跌5.8%、2.6%、1.5%和3.9%。
与此同时，墨尔本的公寓价格也下降3.3%，季度跌幅创历史新高。堪培拉和珀斯则分别下降4.2%和2.4%。
但在首府城市中，阿德莱德仍逆势而上，其第三季度独立房和公寓价格分别实现了0.6%和2.5%的正增长。
而就偏远地区市场而言，在新州Jindabyne和Byron Bay等深受追求生活方式买家所青睐的地区，独立房和公寓价格同样出现逆势增长，过去12个月来，这两个地区的公寓价格分别飙升了61.6%和57.1%。
此外，悉尼南部Berry的独立房价格上涨了58.2%，阳光海岸的Yaroomba、中央海岸的Erina、黄金海岸的Newport和Surfers Paradise的独立房价格则分别上涨52.4%、49.7%、53%和49.3%。
图表来源：Domain
但另一方面，悉尼内城区Little Bay、悉尼南部Sylvania和Eastwood的公寓价格出现大幅下降，跌幅分别达到28.8%、26.4%和21.2%。
图表来源：Domain
Domain 的研究和经济主管 Nicola Powell对此分析称，高价市场的买家往往不得不承担更高的债务水平，他们对利率上升的变化更加敏感，市场也因此出现更大波动。
澳洲年轻富豪排行榜出炉 科技仍为造富最热门行业
根据《澳洲金融评论》发布的2022年澳洲40岁以下富豪排行榜，全球在线平面设计平台Canva联合创始人Melanie Perkins 和 Cliff Obrecht蝉联该榜单首位，两人的财富总额为137亿澳元，与去年相比减少30亿澳元。
位居第3位的是Zambrero 连锁餐厅创始人Sam Prince，个人财富从去年的11亿澳元增长至今年的12亿澳元。尽管财富大幅缩水，但“先买后附”服务公司Afterpay联合创始人Nick Molnar仍以12亿澳元的身价位居排行榜第4位。
从该排行榜可以看出，尽管科技板块的估值大幅下跌，但科技领域仍为通向财富的最热门道路，多名上榜者是该领域的从业者。这说明，科技仍为造富的最热门行业。
下图为该排行榜的具体内容：
（图片来源：澳洲金融评论）
上市能源公司Tlou被控违规 ASIC首次“洗绿”打击行动开出超5万澳元罚单
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周四发布公告称，已针对上市能源公司Tlou Energy Limited(下称Tlou)开展其首次“洗绿”打击行动。目前，该公司已应ASIC要求于本周二支付了总计53,280澳元的罚款。
ASIC称，Tlou在2021年10月向澳大利亚证券交易所(ASX)提交的可持续性相关声明具有虚假性或误导性。根据Tlou发布的两份ASX公告，该公司所作可持续性相关声明包括：Tlou产生的电力将是碳中和的；Tlou获得了环境许可，并有能力利用太阳能产出电力；Tlou的天然气发电项目将是“低排放”的；以及Tlou对利用可再生资源生产“清洁能源”和天然气发电项目给予同等关注。
ASIC此前曾发布声明警告各企业和基金管理公司，不得为了吸引投资者而对它们应对气候变化的资质和能力进行过分炒作，并透露正对包括一家上市公司在内的至少两起“洗绿”行为进行调查。
（详见本网早前报道《ASIC打击“洗绿”行为 采取措施保护投资者利益》）
ASIC副主席Sarah Court针对此案件发言称，“一些机构在将可持续性和绿色实践作为其价值主张的一部分时，必须确保他们能够支持这些声明内容得以实现，并给出此类行动的合理依据。”
她表示，“ASIC目前正在对一些上市公司、养老基金和管理型基金的绿色声明进行调查。我们正在积极监测市场是否存在潜在的‘洗绿’行为，并将针对严重违规行为采取包括法院诉讼在内的执法行动。”
隔夜外盘：美股涨跌不一 纳指跌超1% Meta大跌近25%
美东时间周四，美股涨跌不一，道指涨0.61%，标普跌0.61%，纳指跌1.63%；大型科技股普跌，Meta跌近25%；银行股表现分化，瑞士信贷跌超20%；热门中概股多数下跌，小鹏汽车跌超10%；Q4业绩不及预期，亚马逊盘后一度跌逾20%。(文章来源：证券时报·e公司)
欧股主要指数涨跌不一 法国CAC40指数跌0.51%
欧股主要指数涨跌不一，截止收盘，英国伦敦股市《金融时报》100种股票平均价格指数27日报收于7073.69点，比前一交易日上涨17.62点，涨幅为0.25%。
个股方面，当天伦敦股市成分股中能源类个股领涨，位于涨幅前五位的个股分别为：壳牌公司股价上涨5.46%，英国石油股价上涨3.41%，港口能源公司股价上涨2.98%，投资公司梅尔罗斯工业公司股价上涨2.92%，罗尔斯罗伊斯控股公司股价上涨2.51%。
当天伦敦股市成分股中工业类个股领跌，位于跌幅前五位的个股分别为：电信运营商Airtel Africa股价下跌15.12%，力拓集团股价下跌3.70%，可口可乐希腊瓶装公司股价下跌3.36%，嘉能可股价下跌2.89%，安检与质检服务商天祥集团股价下跌2.74%。
欧洲其他两大主要股指方面，法国巴黎股市CAC40指数报收于6244.03点，比前一交易日下跌32.28点，跌幅为0.51%；德国法兰克福股市DAX30指数报收于13211.23点，比前一交易日上涨15.42点，涨幅为0.12%。(文章来源：新华网)
美国财长耶伦：放缓经济增长是合适和必要之举 以减缓通货膨胀
美国财长耶伦表示，放缓经济增长是合适和必要的，以减缓通货膨胀。美国有充足的财政空间，可以在经济衰退的情况下做出政策回应。美国第三季度GDP报告显示经济具有韧性。(文章来源：财联社)
欧盟达成协议 从2035年起禁止生产新的燃油车
欧盟的三大机构——欧盟委员会、欧盟议会和成员国于周四达成了一项协议，将从2035年起禁止生产新的燃油车，此举将重塑欧盟的交通图景，标志着该地区在减少碳排放的道路上迈出了重要一步。该协议要求欧盟汽车制造商在2035年前实现零排放目标，还要求欧盟在未来十年削减55%的碳排放，并制定到2050年实现气候中和的目标。(文章来源：财联社)
消息人士：在通胀前景改善的情况下 欧洲央行可能在12月或明年3月结束加息
消息人士透露，欧洲央行鹰派人士淡化了从进一步加息的前瞻性指引中删除“几次”这一词的做法，这暗示着，在通胀前景改善的情况下，央行可能在12月就结束加息，或者在明年3月结束加息。(文章来源：财联社)
美国“洞察”号探测器首次探测到沿火星表面传播的地震波
当地时间10月27日，美国国家航空航天局(NASA)的研究人员表示，“洞察”号火星探测器发来的数据显示，火星探测器首次探测到沿火星表面传播的地震波，而不是更深层的地震波。
据报道，这是自2008年11月“洞察”号到达火星以来所探测到的最大震波。“洞察”号的科学任务原计划持续两年，但后来延长至2022年12月，预计到今年12月将结束任务，因为它的太阳能电池板已经被积尘覆盖。
登陆火星以来，“洞察”号已经探测到1000多次“火星震”，并在今年5月探测到一次5.0级“火星震”，是它探测到的最强一次“火星震”。(文章来源：央视新闻客户端)
【澳股】
网络攻击或导致Medibank损失1.5亿澳元 超过预估值四倍
瑞银（UBS）的建模研究表明，澳洲最大的医疗保险公司Medibank在近期遭受网络攻击后，或面临1.5亿澳元的损失，是该公司预估损失的4倍。
此前，Medibank表示，其390万现有客户的个人信息被盗，几百万此前客户的信息也可能被盗，预计损失为2500万澳元至3000万澳元之间。
瑞银分析师Scott Russell表示，预计此次网络攻击事件给Medibank带来的更多损失来自进一步的补救工作、集体诉讼以及潜在的监管处罚和黑客勒索。该公司还可能遭受品牌损失，长期的市场份额损失，以及面临更高的IT结构成本。
JB Hi-Fi季度销售额增长 股价上扬逾1%
电子产品零售商JB Hi-Fi(ASX:JBH)首席执行官Terry Smart在周四的年会上向股东表示，公司本财年第一季度的销售持续强劲，两个品牌的销售额都实现了两位数的增长。
JB Hi-Fi同名品牌专注于科技和消费电子产品，另一品牌The Good Guys专注于家用电器和消费电子产品。Smart还表示，本财年的开局保持了三年来的销售势头和销售增长率。在不确定性增强以及生活成本上升的情况下，消费者将更加倾向于选择价值驱动的品牌。
受该公告影响，JB Hi-Fi股价周四早盘上涨。11:52成交价为43.37澳元，上扬0.56澳元，涨幅1.31%。该股近一年的投资回报率为亏损7.51%。
（部分资料来源：澳洲金融评论 澳大利亚人报 RBA）
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发表于 2022-10-28 10:50:02
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