澳洲经纪公司Openmarkets因可疑交易被罚450万澳元，创历史新高

9News

澳洲经纪服务公司Openmarkets因其平台上的可疑交易以及未能遵守诚信规则，被判罚款450万澳元，创下了创纪录的最高罚款金额。

不过，如果Openmarkets未就此事进行履行可强制执行的承诺，罚款金额可能会更高。

澳洲证券与投资委员会（ASIC）在发现Openmarkets的一位客户存在可疑交易后展开了调查，而该客户在2017年的可疑交易也曾导致Openmarkets被罚款20万澳元。

（图片来源：Getty）

ASIC在一份声明中表示：“该客户在同一证券上以相同价格同时提交了买盘和卖盘订单，并重复发生了2011次。”

MDP对Openmarkets进行了严厉批评，称其历史“非常糟糕”，没有采取适当的控制措施来识别可疑交易。

ASIC表示：“Openmarkets有多次违规记录（包括2017年MDP的违规通知），MDP将其描述为‘非常糟糕’，这是影响结果的一个加重因素。

此结果向市场参与者发出了明确的信息，即违反市场诚信规则将面临巨额罚款，不应被视为业务成本。”

MDP确认Openmarkets违反了“多项”诚信规则，并发现了至少八个失误。

（图片来源：Natalie Boog）

其中包括“严重”且“非常鲁莽”的不参与反洗钱交易过滤器的步骤，这在2017年的违规行为中也曾被发现，并雇佣“缺乏适应性、知识和经验，无法进行有效交易监控”的员工。

MDP还发现Openmarkets未向ASIC报告进一步的可疑交易，以及高层员工的不当行为。

ASIC表示：“Openmarkets未能阻止高层人员的不职业行为。其中包括一位高级员工在处理后交易监控系统SMARTS的警报时警告一位客户，而不是将事情升级到合规部门。MDP认为这是‘极不专业和加重的因素’。”

Openmarkets的前任临时交易主管Virginia Owczarek被禁止三年提供金融建议。

这家经纪公司表示已经支付了罚款并接受了ASIC的违规通知，但坚称其现在的业务与犯罪行为发生时大不相同。

在一份声明中，它表示：“如今的Openmarkets与上述行为发生时的公司已经截然不同。自发现这些问题以来，在新的高管团队的领导下，Openmarkets在业务方面进行了重大改革。”