|
ACB News《澳华财经在线》11月24日 澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）本周四公告称，澳大利亚联邦法院已判定金融服务提供商Mercer Financial Advice支付1200万澳元的罚款。 联邦法院判定，在2016年7月1日至2019年6月30日的三年间，Mercer Financial Advice违反了《公司法》和《ASIC法》的条款。其具体违规表现为：未能邀请800多名有权参加年度审查会议的客户参会；未能向500多名客户提供费用披露声明；向2000多名客户发出了3000多份不合规费用披露声明；在未提供服务的情况下向761名客户收取了总计超过470万澳元的费用。 ASIC副主席莎拉·考特(Sarah Court)针对该项判决表示，“这对于一家金融咨询提供商来说是一项重大处罚。Mercer未能履行向部分客户提供费用披露声明的义务，在其向部分客户提供的披露声明中提供了误导性信息，并向客户收取了其无权收取的服务费用。” ASIC称，Mercer的系统和流程不完善是造成上述结果的原因之一，并提醒企业应对其合规系统进行适当投资。 【小编贴士：】手机端阅读时，点击文章页面左上Logo即可返回首页阅读。祝读者朋友天天健康、开心！工作投资顺利。 免责声明：本网所发所有文章，包括本网原创、编译及转发的第三方稿件及评论，均不构成任何投资建议，交易操作或投资决定请询问专业人士。 (郑重声明：ACB News《澳华财经在线》对标注为原创的文章保留全部著作权限，任何形式转载请标注出处，图片来自网络。) |
 |
