ASIC公布2024年执法重点 洗绿行为打击仍为优先事项 治理和董事失职新增为持久优先事项

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ACB News《澳华财经在线》11月22日 澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）本周二宣布其2024年执法重点。该机构仍将洗绿行为打击作为其优先事项，并新增与养老金行业和保险索赔处理相关的优先事项。

根据ASIC公布信息，该机构2024年执法优先事项包括：金融产品不良分销；包括洗绿在内的与可持续金融相关的误导性行为；针对消费者和小企业的高成本信贷和掠夺性贷款行为；养老金行业的会员服务问题；导致养老金余额被系统性侵蚀的不当行为；保险索赔处理；报告情况制度的遵守；影响小企业（包括小企业债权人）的行为；针对助长不当行为的守门人的执法行动；与二手车融资相关的不当行为；财务困难义务的遵守；市场运营商和市场参与者的技术和运营能力。

与此同时，该机构的持久优先事项包括：内幕交易和市场操纵等损害市场诚信的不当行为；影响原住民的不当行为；有极大可能对消费者造成重大伤害的不当行为；大型金融机构的系统性合规失败；金融体系内新的或正在出现的行为风险；治理和董事失职。

相比于ASIC2023年宣布的执法重点，治理和董事失职从年度优先事项变为持久优先事项。

在墨尔本举行的ASIC年度论坛上，ASIC副主席Sarah Court强调称，该监管机构将继续致力于提供强有力的执法成果。

参考资料来源：ASIC

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